www.1.am甬兴证券某员工收警示函 违规先容他人工客户处理业务
来源:未知 点击: 发布时间:2023-02-27 13:11

  鐢叴璇佸埜鏌愬憳宸ユ敹璀︾ず鍑?杩濊浠嬬粛浠栦汉涓哄鎴峰姙鐞嗕氦鏄?

  銆€銆€鏉ユ簮锛?涓浗缁忔祹缃?/p>

  銆€銆€涓浗缁忔祹缃戝寳浜?鏈?3鏃ヨ杩戞棩锛岃瘉鐩戜細缃戠珯鍏竷浜嗐€婂叧浜庡鏉庢辰妤烽噰鍙栧嚭鍏疯绀哄嚱鎺柦鐨勫喅瀹氥€嬨€?/p>

  銆€銆€鍐冲畾涔︽樉绀猴紝璇佺洃浼氬畞娉㈢洃绠″眬鍙戠幇鏉庢辰妤峰湪鐢叴璇佸埜鏈夐檺鍏徃浠昏亴鏈熼棿锛屽瓨鍦ㄨ繚瑙勪粙缁嶄粬浜轰负瀹㈡埛鍔炵悊璇佸埜浜ゆ槗鐨勮涓恒€?/p>

  銆€銆€涓婅堪琛屼负涓嶇鍚堛€婅瘉鍒哥粡绾汉绠$悊鏆傝瑙勫畾銆嬶紙璇佺洃浼氬叕鍛娿€?020銆?0鍙凤級绗崄浜屾潯绗節椤圭殑瑙勫畾锛岃繚鍙嶄簡銆婅瘉鍒稿叕鍙稿拰璇佸埜鎶曡祫鍩洪噾绠$悊鍏徃鍚堣绠$悊鍔炴硶銆嬶紙璇佺洃浼氫护绗?66鍙凤級绗崄鏉$浜屾鐨勮瀹氥€傛牴鎹€婅瘉鍒哥粡绾汉绠$悊鏆傝瑙勫畾銆嬬浜屽崄鍏潯绗竴娆俱€併€婅瘉鍒稿叕鍙稿拰璇佸埜鎶曡祫鍩洪噾绠$悊鍏徃鍚堣绠$悊鍔炴硶銆嬬涓夊崄浜屾潯绗竴娆剧殑瑙勫畾锛岃瘉鐩戜細瀹佹尝鐩戠灞€鍐冲畾瀵规潕娉芥シ閲囧彇鍑哄叿璀︾ず鍑界殑琛屾斂鐩戠鎺柦銆?/p>

  銆€銆€缁忔煡璇腑璇佸崗缃戠珯锛屾潕娉芥シ浜?021骞?鏈?1鏃ュ湪鐢叴璇佸埜鏈夐檺鍏徃鐧昏鐨勬墽涓氬矖浣嶄负璇佸埜鎶曡祫鍜ㄨ锛堟姇璧勯【闂級锛岀洰鍓嶇殑鐧昏鐘舵€佷负姝e父銆?/p>

  銆€銆€銆婅瘉鍒哥粡绾汉绠$悊鏆傝瑙勫畾銆嬬浜屽崄鍏潯锛氫笌璇佸埜缁忕邯浜烘湁鍏崇殑绠$悊鍒跺害锛屽簲褰撹嚦灏戝寘鎷瘉鍒哥粡绾汉鐨勮祫鏍肩鐞嗐€佸鎵樺悎鍚岀鐞嗐€佹墽涓氬墠鍜屽悗缁亴涓氬煿璁€佽瘉涔︾鐞嗐€佽涓鸿鑼冦€佹姤閰绠椾笌鏀粯鏂瑰紡浠ュ強鏈瀹氱鍗佷簲鏉¤嚦绗簩鍗佷簩鏉¤瀹氱殑浜嬮」绛夊唴瀹癸紱璇佸埜缁忕邯浜哄埗搴﹀惎鍔ㄥ疄鏂芥柟妗堬紝搴斿綋鑷冲皯鍖呮嫭瀹炴柦璇ュ埗搴︾殑璇佸埜钀ヤ笟閮ㄧ殑閫夋嫨鏍囧噯鍜岀‘瀹氱▼搴忋€佸疄鏂借鍒跺害鐨勫熀鏈楠ょ瓑鍐呭銆?/p>

  銆€銆€銆婅瘉鍒稿叕鍙稿拰璇佸埜鎶曡祫鍩洪噾绠$悊鍏徃鍚堣绠$悊鍔炴硶銆嬬涓夊崄浜屾潯锛氳瘉鍒稿熀閲戠粡钀ユ満鏋勮繚鍙嶆湰鍔炴硶瑙勫畾鐨勶紝涓浗璇佺洃浼氬彲浠ラ噰鍙栧嚭鍏疯绀哄嚱銆佽矗浠ゅ畾鏈熸姤鍛娿€佽矗浠ゆ敼姝c€佺洃绠¤皥璇濈瓑琛屾斂鐩戠鎺柦锛涘鐩存帴璐熻矗鐨勮懀浜嬨€佺洃浜嬨€侀珮绾х鐞嗕汉鍛樺拰鍏朵粬璐d换浜哄憳锛屽彲浠ラ噰鍙栧嚭鍏疯绀哄嚱銆佽矗浠ゅ弬鍔犲煿璁€佽矗浠ゆ敼姝c€佺洃绠¤皥璇濄€佽瀹氫负涓嶉€傚綋浜洪€夌瓑琛屾斂鐩戠鎺柦銆?/p>

  銆€銆€璇佸埜鍩洪噾缁忚惀鏈烘瀯杩濆弽鏈姙娉曡瀹氬鑷村叕鍙稿嚭鐜版不鐞嗙粨鏋勪笉鍋ュ叏銆佸唴閮ㄦ帶鍒朵笉瀹屽杽绛夋儏褰㈢殑锛屽璇佸埜鍩洪噾缁忚惀鏈烘瀯鍙婂叾鐩存帴璐熻矗鐨勮懀浜嬨€佺洃浜嬨€侀珮绾х鐞嗕汉鍛樺拰鍏朵粬鐩存帴璐d换浜哄憳锛屼緷鐓с€婁腑鍗庝汉姘戝叡鍜屽浗璇佸埜鎶曡祫鍩洪噾娉曘€嬬浜屽崄鍥涙潯銆併€婅瘉鍒稿叕鍙哥洃鐫g鐞嗘潯渚嬨€嬬涓冨崄鏉¢噰鍙栬鏀跨洃绠℃帾鏂姐€?/p>

  銆€銆€浠ヤ笅涓哄師鏂囷細

  銆€銆€鍏充簬瀵规潕娉芥シ閲囧彇鍑哄叿璀︾ず鍑芥帾鏂界殑鍐冲畾

  銆€銆€鏉庢辰妤凤細

  銆€銆€缁忔煡锛屾垜灞€鍙戠幇浣犲湪鐢叴璇佸埜鏈夐檺鍏徃浠昏亴鏈熼棿锛屽瓨鍦ㄨ繚瑙勪粙缁嶄粬浜轰负瀹㈡埛鍔炵悊璇佸埜浜ゆ槗鐨勮涓恒€?/p>

  銆€銆€涓婅堪琛屼负涓嶇鍚堛€婅瘉鍒哥粡绾汉绠$悊鏆傝瑙勫畾銆嬶紙璇佺洃浼氬叕鍛娿€?020銆?0鍙凤級绗崄浜屾潯绗節椤圭殑瑙勫畾锛岃繚鍙嶄簡銆婅瘉鍒稿叕鍙稿拰璇佸埜鎶曡祫鍩洪噾绠$悊鍏徃鍚堣绠$悊鍔炴硶銆嬶紙璇佺洃浼氫护绗?66鍙凤級绗崄鏉$浜屾鐨勮瀹氥€傛牴鎹€婅瘉鍒哥粡绾汉绠$悊鏆傝瑙勫畾銆嬬浜屽崄鍏潯绗竴娆俱€併€婅瘉鍒稿叕鍙稿拰璇佸埜鎶曡祫鍩洪噾绠$悊鍏徃鍚堣绠$悊鍔炴硶銆嬬涓夊崄浜屾潯绗竴娆剧殑瑙勫畾锛屾垜灞€鍐冲畾瀵逛綘閲囧彇鍑哄叿璀︾ず鍑界殑琛屾斂鐩戠鎺柦銆?/p>

  銆€銆€濡傛灉瀵规湰鐩戠鎺柦涓嶆湇锛屽彲浠ュ湪鏀跺埌鏈喅瀹氫功涔嬫棩璧?0鏃ュ唴鍚戜腑鍥借瘉鍒哥洃鐫g鐞嗗鍛樹細鎻愬嚭琛屾斂澶嶈鐢宠锛屼篃鍙互鍦ㄦ敹鍒版湰鍐冲畾涔︿箣鏃ヨ捣6涓湀鍐呭悜鏈夌杈栨潈鐨勪汉姘戞硶闄㈡彁璧疯瘔璁笺€傚璁笌璇夎鏈熼棿锛屼笂杩扮洃绠℃帾鏂戒笉鍋滄鎵ц銆?/p>